數據治理
數據治理包括數據治理組織、數據制度建設和數據治理溝通三個二級域，其中數據治理組織包括組 織機構、崗位設置、團隊建設定內容，是數據治理的基礎；數據制度建設重點明確相關的規范化流程， 確保數據管理和數據應用各項工作有序開展；數據治理溝通是整體機制有效運轉的關鍵，確保相關內容 在治理組織內的發布和貫徹。

1 數據治理組織
1.1 概述
數據治理組織包括組織架構、崗位設置、團隊建設、數據責任等內容，是各項數據職能工作開展的 基礎。對組織在數據管理和數據應用行使權力進行規劃和控制，并指導各項數據職能的執行，以確保組 織能有效執行數據戰略目標。

1.2 過程描述
數據治理組織過程域主要包含以下活動：

a) 數據治理組織建立
建立數據體系配套的權責明確且內部溝通順暢的組織框架，確保數據戰略 的實施。組織架構的具體形式設定與組織文化保持密切關系，同時對數據治理溝通機制有決定 性作用

b) 崗位設置
建立數據治理所需的崗位，明確崗位的職責，任職要求等。

c) 團隊建設
制定團隊培訓、能力提升計劃，通過引入內部、外部資源定期開展人員培訓，提升 團隊人員的數據治理技能。

d) 數據歸口識別
識別數據所有人、管理人等相關角色，明確數據的歸口管理人員。

e) 人才培養
根據數據工作以及員工發展的需求，定期開展數據相關技能的培訓，提升人員的技 能。

f) 建立績效評價體系
根據團隊人員職責、管理數據范圍的劃分，制定相關人員的績效考核體系。

1.3 建設目標
數據治理組織的建設重點考察下面三部分內容：
a) 建立完善的組織架構及對應的工作流程機制；
b) 數據管理明確歸口管理，并設置足夠的專兼職崗位設置，持續推動團隊建設；
c) 設置數據角色，在數據管理范圍上建立全面的數據責任體系；
d) 建立支撐數據管理和數據應用戰略的績效評價體系。

1.4 度量標準
度量標準應包含以下內容：
a) 級別1：初始級
1) 在具體項目中體現數據管理和數據應用的崗位、角色及職責；
2) 依賴個人的能力解決數據問題，沒有設定專業的組織；
3) 沒有持續的培訓和改進計劃，員工沒有接受專業培訓。

b) 級別 2：受管理級
4) 有部分的培訓和經驗分享計劃，但沒有制度化；
5) 在單個數據職能域或業務條線，建立包括多個層級的組織架構；
6) 在單個數據職能域或業務條線，有明確的數據管理和數據應用實施部門，負責組織內對 應數據職能相關工作開展；
7) 設置數據管理和數據應用專職崗位，崗位職責明確；
8) 在項目層面建立數據責任，明確數據角色及對應職責。

c) 級別 3：已定義級
9) 高級管理層負責數據職能決策工作，推動數據管理相關工作；
10) 在組織范圍內明確統一的數據管理和數據應用歸口部門，負責組織協調各項數據職能工 作有序開展；
11) 在組織范圍內建立、健全數據責任體系，覆蓋組織各層級、業務、系統、數據范圍；
12) 定期進行培訓和經驗分享，不斷提高員工能力。

d) 級別 4：量化管理級
1) 組織架構、崗位團隊情況通過量化準則評估合理性、完備性；
2) 建立提高數據管理、應用人員工作積極性及促進其職業發展的激勵約束機制。

e) 級別 5：優化級
1) 建立適用于數據管理和數據應用崗位人員的量化績效評估指標；
2) 成為行業標桿，分享最佳實踐。

2 數據制度建設
2.1 概述
保障數據管理和數據應用各項功能的規范化運行，建立對應的制度體系。數據制度體系通常分層次 設計，遵循嚴格的發布流程，并定期進行重檢和更新。數據制度建設是數據管理和數據應用各項工作有 序開展的標準和規范，是數據治理溝通和實施的關鍵依據。

2.2 過程描述
數據制度建設過程域主要包含以下活動：
a) 數據制度框架
根據數據職能的層次和授權決策次序，數據制度框架分為政策、辦法、細則三 個梯次，該框架標準化地規定數據管理和數據應用的具體領域、各個數據職能領域內的目標、 遵循的行動原則、完成的明確任務、實行的工作方式、采取的一般步驟和具體措施。

b) 數據制度內容
數據政策與數據辦法、數據細則共同構成組織數據制度體系，其基本內容如下：
1) 數據政策說明數據管理和數據應用的目的，明確其組織與范圍；
2) 數據辦法是為數據管理和數據應用各領域內的活動開展而制定的一系列規則、流程；
3) 數據細則是確保各數據方法執行落實而派生出來的實施細節與技術規范。
4) 數據制度發布。組織內部已發文、郵件等形式正式發布審批過的數據制度。
5) 數據制度宣貫。定期開展數據制度相關的培訓、宣傳工作。

2.3 建設目標
建設目標應包含以下幾部分：
a) 建立數據制度體系，并在組織范圍內廣泛征求意見后發布執行；
b) 建立制度的管理流程，進行制度的重檢、更新、發布、推廣。

2.4 度量標準
度量標準應包含以下內容：

a) 級別 1：初始級
1) 在項目內建立數據相關規范或細則；
2) 對組織的數據資產使用沒有相關制度來規范；
3) 在數據披露、合規方面，組織沒有正式的制度來控制；
4) 沒有常規性地、定期審視數據管理和數據應用的制度和程序。

級別2：受管理級
1) 在部分數據職能框架領域建立跨部門的制度管理辦法、細則；
2) 跟蹤制度實施情況，定期修訂管理辦法，維護版本更新；
3) 防范法律和規章風險的部分制度是存在的，但還不完整。

級別 3：已定義級
1) 在組織范圍內搭建制度框架，并制定數據政策；
2) 建立全面的數據管理和數據應用制度，覆蓋各數據職能域的管理辦法和細則，并以文件 形式進行貫徹，以保證數據職能工作的規范性和嚴肅性；
3) 建立有效的制度管理機制，持續制修訂，保障有效性；
4) 防范法律風險相關制度完備。

級別 4：量化管理級
1) 制度建設的全面性、科學性、有效性能夠通過評估準則進行量化。

級別 5：優化級
1) 成為行業標桿，最佳實踐；
2) 參與國家、行業、區域性數據相關制度的規劃、制定及實施。

3 數據治理溝通
3.1 概述
數據治理溝通旨在確保組織內全部干系人都能及時知悉相關政策、標準、規范、流程、角色、職責、 計劃的最新情況，以及各項數據職能任務的進展狀態。數據治理溝通是建立有效數據職能運行機制的關 鍵，需要支持跨部門、條線數據管理能力的建立與提升。

3.2 過程描述
數據治理溝通過程域主要包含以下活動：
a) 溝通路徑
需要符合企業現狀、文化，同時滿足各層級需求。

b) 溝通計劃
建立定期或不定期溝通計劃，并在干系人之間達成共識。

c) 溝通執行
按照溝通計劃安排實施具體溝通活動，同時對溝通情況進行記錄。

d) 溝通升級
在必要情況下進行溝通層級上升，以解決分歧。

e) 溝通變更
及時跟進實際情況對溝通路徑、計劃、執行、升級等活動進行變更。

3.3 建設目標
建設目標應包含以下幾部分內容：
a) 溝通保障數據管理和數據應用活動的信息能夠被相關人員及時獲悉并理解；
b) 及時發布影響數據管理和數據應用的行業或監管合規性指導；
c) 干系人參與數據治理溝通的機制建立和發展。

3.4 度量標準
度量標準應包含以下內容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目內進行溝通活動的實施和管理；
2) 存在一些零散的數據管理和數據應用的溝通計劃，但是未統一。

級別 2：受管理級
1) 在單個數據職能域，定義跨部門的數據管理相關的溝通計劃，并在干系人間達成一致， 按計劃推動活動開展；
2) 數據管理的相關政策、標準、規范納入溝通范圍，并根據反饋進行更新。

級別 3：已定義級
1) 建立組織級的溝通機制，明確不同數據管理活動的溝通路徑，滿足溝通升級或變更管理 要求，在組織范圍內發布并監督執行；
2) 數據管理的相關政策、方法、規范在組織范圍內進行溝通，覆蓋大多數數據管理和數據 應用相關部門，并根據反饋進行更新；
3) 制定評價標準，衡量溝通的有效性，并指導溝通改進；
4) 干系人審閱溝通計劃和溝通過程，并進行審計、后督等工作。

級別 4：量化管理級
1) 建立與外部組織的溝通機制，擴大溝通范圍以滿足監管合規或新的發展趨勢要求；
2) 應的數據管理和數據應用的溝通計劃提供了有效、高效的渠道，成功向整個組織宣傳數 據治理與管理計劃的價值，全員認同數據是組織的重要資產；

級別 5：優化級
1) 利用統計方法，持續優化和完善溝通機制；
2) 為行業標桿，最佳實踐。