近日，深圳市市場監督管理局印發《深圳經濟特區數據條例行政處罰裁量權實施標準》，對其職權范圍內的數據執法事項裁量標準進行界定，數據交易、不正當競爭、算法歧視等在列。

一、關于數據交易

事項	處罰情形	處罰標準
1.交易的數據產品和服務包含個人數據未依法獲得授權；2.交易的數據產品和服務包含未經依法開放的公共數據；3.數據交易屬于法律、法規規定禁止交易的情形。	①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。	交易金額不足1萬元的，處20萬元罰款；交易金額1萬元以上的，處100萬元罰款。
	①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；③接受調查過程中提交虛假材料的。	交易金額不足1萬元的，處10萬元罰款；交易金額1萬元以上的，處50萬元罰款。
	①初次違法，且危害后果輕微的；②配合執法人員查處違法行為的；③主動消除或減輕違法行為危害后果的；④配合案件調查的。	交易金額不足1萬元的，處5萬元罰款；交易金額1萬以上的，處20萬元罰款。

二、關于不正當競爭、算法歧視

事項	處罰情形	處罰標準
1.違反公平競爭原則，實施侵害其他市場主體合法權益行為；2.利用數據分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇。	①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。	處50萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額5%的罰款，最高不超過5000萬元。
	①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；③接受調查過程中提交虛假材料的。	處25萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額3%的罰款，最高不超過3000萬元。
	①初次違法，且危害后果輕微的；②配合執法人員查處違法行為的；③主動消除或減輕違法行為危害后果的；④配合案件調查的。	處5萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額1%的罰款，最高不超過1000萬元。

市市場監管局關于印發深圳經濟特區數據條例行政處罰裁量權實施標準的通知

局屬各有關單位：

現將《深圳經濟特區數據條例行政處罰裁量權實施標準》印發給你們，請遵照執行。

深圳市市場監督管理局

2022年1月5日

深圳經濟特區數據條例行政處罰裁量權實施標準

一、處罰條款

第九十四條 違反本條例第六十七條規定交易數據的，由市市場監督管理部門或者相關行業主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元以上二十萬元以下罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元以上一百萬元以下罰款；并可以依法給予法律、行政法規規定的其他行政處罰。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

附：第六十七條??市場主體合法處理數據形成的數據產品和服務，可以依法交易。但是，有下列情形之一的除外：

（一）交易的數據產品和服務包含個人數據未依法獲得授權的；

（二）交易的數據產品和服務包含未經依法開放的公共數據的；

（三）法律、法規規定禁止交易的其他情形。

案件定性

1.交易的數據產品和服務包含個人數據未依法獲得授權；

2.交易的數據產品和服務包含未經依法開放的公共數據；

3.數據交易屬于法律、法規規定禁止交易的情形。

實施標準

由市市場監督管理部門或者相關行業主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得，根據以下情形實施行政處罰裁量，并可以依法給予法律、行政法規規定的其他行政處罰：

1.交易的數據產品和服務包含個人數據未依法獲得授權

（1）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處二十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處一百萬元罰款：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；

③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；

④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。

（2）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處五十萬元罰款：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元罰款：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。

2.交易的數據產品和服務包含未經依法開放的公共數據

（1）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處二十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處一百萬元罰款：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；

③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；

④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。

（2）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處五十萬元罰款：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元罰款：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②積極配合執法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④積極配合案件調查的。

3.數據交易屬于法律、法規規定禁止交易的情形

（1）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處二十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處一百萬元罰款：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；

③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；

④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。

（2）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處五十萬元罰款：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元罰款：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。

二、處罰條款

第九十五條 違反本條例第六十八條、第六十九條規定，侵害其他市場主體、消費者合法權益的，由市市場監督管理部門或者相關行業主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得；拒不改正的，處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之五以下罰款，最高不超過五千萬元；并可以依法給予法律、行政法規規定的其他行政處罰。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

市場主體違反本條例第七十條規定，有不正當競爭行為或者壟斷行為的，依照反不正當競爭或者反壟斷有關法律、法規規定處罰。

附：第六十八條 市場主體應當遵守公平競爭原則，不得實施下列侵害其他市場主體合法權益的行為：

（一）使用非法手段獲取其他市場主體的數據；

（二）利用非法收集的其他市場主體數據提供替代性產品或者服務；

（三）法律、法規規定禁止的其他行為。

第六十九條 市場主體不得利用數據分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇，但是有下列情形之一的除外：

（一）根據交易相對人的實際需求，且符合正當的交易習慣和行業慣例，實行不同交易條件的；

（二）針對新用戶在合理期限內開展優惠活動的；

（三）基于公平、合理、非歧視規則實施隨機性交易的；

（四）法律、法規規定的其他情形。

前款所稱交易條件相同，是指交易相對人在交易安全、交易成本、信用狀況、交易環節、交易持續時間等方面不存在實質性差別。

第七十條 市場主體不得通過達成壟斷協議、濫用在數據要素市場的支配地位、違法實施經營者集中等方式，排除、限制競爭。

案件定性

1.違反公平競爭原則，實施侵害其他市場主體合法權益行為；

2.利用數據分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇。

實施標準

由市市場監督管理部門或者相關行業主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得，拒不改正的，根據以下情形實施行政處罰裁量，并可以依法給予法律、行政法規規定的其他行政處罰：

1.違反公平競爭原則，實施侵害其他市場主體合法權益行為

（1）有下列情形之一的，處五十萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之五的罰款，最高不超過五千萬元：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；

③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；

④造成嚴重社會影響和后果的。

（2）有下列情形之一的，處二十五萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之三的罰款，最高不超過三千萬元：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，處五萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之一的罰款，最高不超過一千萬元：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。

2.利用數據分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇

（1）有下列情形之一的，處五十萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之五的罰款，最高不超過五千萬元：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行任務的；

③拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；

④造成嚴重社會影響和后果的。

（2）有下列情形之一的，處二十五萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之三的罰款，最高不超過三千萬元：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，處五萬元罰款；情節嚴重的，處上一年度營業額百分之一的罰款，最高不超過一千萬元：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。